2023年3月2日東北證券（000686）（000686）發布公告稱公司于2023年3月1日接受機構調研，天風證券（601162）非銀分析師 胡江參與。

　　具體內容如下：

　　問：請介紹公司投資業務發展情況。

　　答：公司權益自營業務致力于打造多元化盈利模式，以絕對收益為目標，持續提升非方向性投資占比，分散投資風險，提升業績穩定性，2022 年公司權益自營投資收益率優于市場主要指數；固定收益自營業務靈活轉換投資策略，積極調整持倉結構，投資收益保持穩定；衍生品業務積極開展業務準備與團隊建設；量化交易業務已為公司貢獻收益。

　　問：請介紹公司財富管理業務開展情況。

　　答：公司經紀業務圍繞“管理聚焦、業務聚焦、獲客聚焦、服務聚焦”，實施“財富管理+機構經紀”雙輪驅動戰略，注重專業能力及客戶體驗提升，致力于打造平臺化財富管理服務體系，助力財富管理轉型戰略落地。2022 年，公司財富管理業務轉型有序推進，金融產品保有量穩步提升，產品創設能力持續加強；充分發揮互聯網平臺 的流量牽引和低成本運營效用，客戶拓展逐步由線下向線上轉移，形成客戶分層管理、線上線下（300959）互補的良性機制，全面提升客戶綜合服務能力；同時，公司著力培育專業化的優秀投顧團隊，持續縱深提升投研能力和客戶服務能力，更好滿足客戶個性化、合理化的資產配置需求，收效顯著。

　　問：請介紹公司投行業務情況及如何看待全面注冊制落地對公司投行業務的影響？

　　答：公司立足“中小創新企業投行”定位，致力于為中小創新企業客戶提供全業務鏈、全生命周期的綜合金融服務，多年來持續加強區域聚焦、行業聚焦，圍繞京津冀、長三角、珠三角等經濟發達地區，深耕新能源、新材料、先進制造、TMT 等細分行業，保持在新三板和北交所業務領域的先發優勢，積累形成了一定的行業競爭力和品牌影響力。

　　全面注冊制的實施將為證券行業帶來更多發展機會，尤其對具備專業能力的證券公司而言是個重大發展契機。同時，也對券商綜合金融服務能力、平臺化能力、合規風控能力等提出了更高要求。公司將積極建立有效的業務協同機制，加強投行業務與投資、投研、財富管理等業務線全面合作、協同聯動，快速適應全面注冊制改革。具體來說，一是深耕產業，建立高度專業化的業務團隊，圍繞國家戰略和政策導向進行產業布局；二是提升專業服務能力，包括定價和銷售能力、價值發現能力、內控能力；三是建立全生命周期服務體系，挖掘早期優質企業，為企業提供全生命周期、全產業鏈服務；四是發揮中介優勢，建立資源整合平臺，整合內外部資源，為企業不同發展階段提供綜合資源支持，包括一二級市場投資機構、產業鏈上下游資源等。

　　問：公司2022年度業績下滑的主要原因是什么？在2023年是否采取改進升措施？

　　答：2022 年，國際形勢復雜嚴峻，國內疫情沖擊不斷，我國經濟面臨較大下行壓力，證券市場各主要指數出現不同幅度下跌。公司聚焦戰略規劃和經營目標，加大長期戰略性投入，全面推進財富管理和數字化轉型，各項業務平穩發展；但受市場波動影響，公司證券投資業務、投資銀行業務等盈利表現不及預期，公司整體經營業績出現較大幅度下降。

　　近年來，公司始終堅持穩健經營的工作主基調，圍繞“十四五”戰略規劃和清晰的愿景定位，制定年度經營計劃，扎實推進戰略規劃的執行和落地；同時，公司高度重視并深入開展年度復盤工作，沉淀經驗、發現問題并提出改進措施，確保戰略舉措平穩高效推進。公司資產質量優良，資金流動性較好，各項業務基礎扎實，具備較好的盈利基礎和能力，在 2023 年市場行情轉暖和政策持續向好的雙重驅動下，堅持高質量發展，堅持以公司戰略規劃為引領，將公司轉型發展持續引向深入。

　　問：請介紹公司大資管業務開展情況。

　　答：公司通過控股子公司東方基金、參股公司銀華基金開展公募基金管理業務。多年來，東方基金和銀華基金保持合規、穩健運營，產品投資業績和資產管理規模持續增長，為公司貢獻穩定投資收益。

　　公司通過全資子公司東證融匯開展證券資產管理業務。近年來，東證融匯緊跟市場發展趨勢，不斷加強投研能力、主動管理能力、產品創設能力和內控能力建設，持續提升團隊的運營能力和經營管理水平。東證融匯以公募化作為工作方向，積極開展并順利完成大集合公募化改造，在產品規模、客戶資源和渠道建設等方面都邁上新臺階。未來，東證融匯將持續鞏固、提升投研和風險應對能力，積極優化、拓展產品銷售渠道及機構業務，豐富產品結構，提升產品業績，進一步保障各項業務向上向好發展。

　　東北證券（000686）主營業務：證券(含境內上市外資股)的代理買賣;代理證券的還本付息、分紅派息;證券代保管、鑒證;代理登記開戶;證券的自營買賣;證券的承銷(含主承銷);客戶資產管理;證券投資咨詢(含財務顧問);中國證監會批準的其他業務。

　　東北證券2022三季報顯示，公司主營收入39.67億元，同比下降21.91%；歸母凈利潤2.75億元，同比下降77.34%；扣非凈利潤2.55億元，同比下降78.55%；其中2022年第三季度，公司單季度主營收入15.65億元，同比下降27.35%；單季度歸母凈利潤6863.78萬元，同比下降86.59%；單季度扣非凈利潤6246.13萬元，同比下降87.69%；負債率77.65%，投資收益9.93億元。

　　該股最近90天內無機構評級。融資融券數據顯示該股近3個月融資凈流入3267.34萬，融資余額增加；融券凈流出841.41萬，融券余額減少。根據近五年財報數據，估值分析工具顯示，東北證券（000686）行業內競爭力的護城河一般，盈利能力一般，營收成長性良好。該股好公司指標3星，好價格指標3星，綜合指標3星。（指標僅供參考，指標范圍：0 ~ 5星，最高5星）

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